各街道辦事處，區(qū)政府各部門，各直屬單位：

《南京市鼓樓區(qū)產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目“撥投結(jié)合”專項(xiàng)資金管理辦法》已經(jīng)區(qū)政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

南京市鼓樓區(qū)人民政府

2024年12月13日

（此件公開發(fā)布）

南京市鼓樓區(qū)產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目“撥投結(jié)合”專項(xiàng)資金管理辦法

第一章　總則

第一條?為加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，落實(shí)南京打造具有全球影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心主承載區(qū)相關(guān)工作部署，全面深化與江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（簡稱“省產(chǎn)研院”）合作，積極探索科技成果轉(zhuǎn)化財(cái)政支持新方式，加快引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、培育未來創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，聚力科技自立自強(qiáng)，根據(jù)《省政府辦公廳印發(fā)關(guān)于支持江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院改革發(fā)展若干政策措施的通知》（蘇政辦規(guī)〔2023〕8號）、《江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院重點(diǎn)項(xiàng)目撥投結(jié)合管理辦法》（蘇研院〔2021〕9號）等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合鼓樓區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條?設(shè)立南京市鼓樓區(qū)產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目撥投結(jié)合專項(xiàng)資金（以下簡稱撥投結(jié)合專項(xiàng)資金），實(shí)行按需預(yù)算保障和動態(tài)補(bǔ)充，進(jìn)行專賬管理，對各類產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目（以下簡稱重大創(chuàng)新項(xiàng)目）采取撥投結(jié)合的方式予以支持。

第三條?本辦法所稱重大創(chuàng)新項(xiàng)目，主要包括我區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，重點(diǎn)支持實(shí)驗(yàn)室技術(shù)熟化度不夠高、暫無社會資本參與，但技術(shù)達(dá)到國際國內(nèi)領(lǐng)先水平、已突破技術(shù)攻關(guān)的重點(diǎn)難點(diǎn)，并對其實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化有積極預(yù)期的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；可引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級的共性關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目；可填補(bǔ)國內(nèi)空白，具有重大社會效益或經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目；跨領(lǐng)域聯(lián)合實(shí)施的重大集成技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目；優(yōu)先支持已獲得省級以上科技重點(diǎn)專項(xiàng)立項(xiàng)、省級以上重大技術(shù)創(chuàng)新平臺和市級以上新型研發(fā)機(jī)構(gòu)圍繞產(chǎn)業(yè)培育孵化所承擔(dān)實(shí)施的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目。

第四條?本辦法所稱“撥投結(jié)合”，是指針對重大創(chuàng)新項(xiàng)目先期以科技計(jì)劃項(xiàng)目方式撥入一定財(cái)政支持資金，在項(xiàng)目進(jìn)行市場化股權(quán)融資時轉(zhuǎn)化為相應(yīng)投資權(quán)益的支持模式。

第二章　管理職責(zé)

第五條?撥投結(jié)合專項(xiàng)資金管理執(zhí)行區(qū)政府議事決策規(guī)則。

第六條?相關(guān)部門職責(zé)如下：

（一）區(qū)財(cái)政局，組織撥投結(jié)合專項(xiàng)資金的預(yù)算編制，下達(dá)項(xiàng)目資金，組織開展預(yù)算績效管理工作，會同區(qū)科技局對撥投結(jié)合專項(xiàng)資金開展監(jiān)督。

（二）區(qū)科技局，根據(jù)重大創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施需求組織有關(guān)單位召開專題會，并按程序報(bào)告區(qū)委、區(qū)政府；執(zhí)行資金撥付；負(fù)責(zé)撥投結(jié)合專項(xiàng)資金“權(quán)益實(shí)現(xiàn)”階段前的使用管理；會同區(qū)財(cái)政局對撥投結(jié)合專項(xiàng)資金開展監(jiān)督。

（三）區(qū)屬國資主體，代表區(qū)政府簽署合作協(xié)議、投資協(xié)議；作為項(xiàng)目公司的投資主體，承擔(dān)相關(guān)協(xié)議簽署、轉(zhuǎn)股、投資協(xié)議履行、項(xiàng)目公司股東等工作；負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過程的全周期管理；組織開展撥投結(jié)合專項(xiàng)資金的績效自評價(jià)工作。

（四）區(qū)發(fā)改委、區(qū)投促局等其他相關(guān)部門，為重大創(chuàng)新項(xiàng)目的實(shí)施建立專門服務(wù)渠道；各板塊、街道為項(xiàng)目落地做好配套支持及保障。

第三章　支持領(lǐng)域范圍和標(biāo)準(zhǔn)

第七條?重大創(chuàng)新項(xiàng)目應(yīng)滿足以下條件：

（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)符合省產(chǎn)研院項(xiàng)目經(jīng)理的聘請條件，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)分工合理，具備較強(qiáng)的技術(shù)開發(fā)能力、市場開拓能力和企業(yè)管理能力。

（二）核心技術(shù)具有先進(jìn)性，技術(shù)路線及實(shí)施方案具有較好的可行性，核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)清晰、可依法取得且不存在爭議和糾紛。

（三）項(xiàng)目成果具有良好的市場應(yīng)用前景，商業(yè)模式清晰，財(cái)務(wù)預(yù)算合理。

第八條原則上，重大創(chuàng)新項(xiàng)目研發(fā)合作資金由區(qū)與省產(chǎn)研院按照2:1比例支持，區(qū)對單個重大創(chuàng)新項(xiàng)目投入的研發(fā)合作資金不超過3000萬元。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)投入的自有資金原則上不低于區(qū)與省產(chǎn)研院支持資金的10%。

第四章　組織實(shí)施程序

第九條?重大創(chuàng)新項(xiàng)目堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、規(guī)范管理、滾動發(fā)展”的基本原則，按照“成熟一個，啟動一個”的模式予以組織實(shí)施。主要分為立項(xiàng)論證、項(xiàng)目公司組建、項(xiàng)目支持資金撥付、權(quán)益實(shí)現(xiàn)四個階段進(jìn)行管理。

第十條?立項(xiàng)論證。重大創(chuàng)新項(xiàng)目的立項(xiàng)論證按照省產(chǎn)研院項(xiàng)目經(jīng)理制有關(guān)方式，由省產(chǎn)研院負(fù)責(zé)組織實(shí)施。立項(xiàng)采用盡職調(diào)查、專家論證等方式形成相關(guān)報(bào)告，明確項(xiàng)目目標(biāo)、研發(fā)團(tuán)隊(duì)、技術(shù)指標(biāo)和成果、里程碑節(jié)點(diǎn)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)預(yù)算和撥付方式等關(guān)鍵內(nèi)容。

相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)專題會研究后，報(bào)請區(qū)政府審議。對立項(xiàng)的重大創(chuàng)新項(xiàng)目，應(yīng)簽訂合作協(xié)議，明確相關(guān)事宜。

第十一條?項(xiàng)目公司組建。項(xiàng)目公司由區(qū)屬國資主體、江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院有限公司與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)簽署投資協(xié)議共同出資組建。項(xiàng)目公司由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)控股，占股原則上不高于90%，剩余股權(quán)由區(qū)屬國資主體與省產(chǎn)研院公司分配持有。項(xiàng)目公司須制訂清晰、具有實(shí)施性且有利于創(chuàng)新的員工激勵機(jī)制。

第十二條?項(xiàng)目支持資金撥付。重大創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施階段的研發(fā)工作以項(xiàng)目公司為主體組織實(shí)施，區(qū)科技局負(fù)責(zé)按里程碑分階段撥付。

項(xiàng)目支持資金實(shí)行專賬管理、專款專用，使用范圍主要包括技術(shù)購置費(fèi)用、設(shè)備、材料等固定費(fèi)用、場地費(fèi)用、人力資源費(fèi)用、外協(xié)費(fèi)用和其他可變成本。

第十三條?權(quán)益實(shí)現(xiàn)。項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)，項(xiàng)目公司開展市場化股權(quán)融資時，鼓樓區(qū)實(shí)際投入的項(xiàng)目支持資金應(yīng)按照協(xié)議約定完成轉(zhuǎn)化，具體轉(zhuǎn)化方式包括股權(quán)轉(zhuǎn)化和資金返還等。其中，股權(quán)轉(zhuǎn)化是指參照鼓樓區(qū)政府投資基金投資項(xiàng)目管理機(jī)制，由區(qū)屬國資主體或其指定主體承接項(xiàng)目公司轉(zhuǎn)化的股份；資金返還是指項(xiàng)目公司將項(xiàng)目支持資金返還至“撥投結(jié)合”專項(xiàng)資金。

第十四條?區(qū)項(xiàng)目支持資金的權(quán)益轉(zhuǎn)化方式由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在轉(zhuǎn)股和資金返還中選擇或組合使用，如項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)選擇返還超過二分之一的項(xiàng)目支持資金，應(yīng)取得區(qū)政府同意。

第十五條?重大創(chuàng)新項(xiàng)目在項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)，有市場化投資資金進(jìn)入時，可由項(xiàng)目公司先提出項(xiàng)目研發(fā)結(jié)題驗(yàn)收申請，結(jié)題驗(yàn)收工作由省產(chǎn)研院、區(qū)屬國資主體共同組織實(shí)施，結(jié)果報(bào)區(qū)政府。對項(xiàng)目實(shí)施期結(jié)束項(xiàng)目支持資金未能實(shí)現(xiàn)權(quán)益轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行結(jié)題驗(yàn)收，鼓樓區(qū)保留對項(xiàng)目支持資金進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)化的權(quán)利。

第五章　監(jiān)督管理和評價(jià)

第十六條?重大創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生研發(fā)目標(biāo)變更、經(jīng)費(fèi)預(yù)算調(diào)整、核心人員更換等重大事項(xiàng)，項(xiàng)目公司（團(tuán)隊(duì)）須向區(qū)科技局申請實(shí)施評價(jià)檢查，區(qū)科技局會同省產(chǎn)研院評價(jià)檢查后向區(qū)政府報(bào)告。

第十七條?重大創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目公司（團(tuán)隊(duì)）須建立完善的財(cái)務(wù)制度，確保項(xiàng)目資金專款專用，加強(qiáng)財(cái)政資金管理。如出現(xiàn)弄虛作假、截留、挪用、擠占專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，以及向項(xiàng)目公司（團(tuán)隊(duì)）的關(guān)聯(lián)方輸送利益或發(fā)生違背公允定價(jià)的關(guān)聯(lián)交易等違法違規(guī)違紀(jì)的行為，鼓樓區(qū)將會同有關(guān)單位和部門追究相關(guān)人員的責(zé)任，并依照相關(guān)法律法規(guī)處理。

第十八條?建立容錯免責(zé)機(jī)制。加強(qiáng)省、市、區(qū)聯(lián)動，建立科學(xué)有效的項(xiàng)目評價(jià)機(jī)制，探索財(cái)政支持技術(shù)創(chuàng)新的新模式，有效控制財(cái)政資金投資早期項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提高項(xiàng)目評判的專業(yè)性。對未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的項(xiàng)目，相關(guān)決策機(jī)構(gòu)、主管部門勤勉盡責(zé)、沒有謀取非法利益，相關(guān)項(xiàng)目投資決策符合規(guī)定條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序的，免除其決策和管理責(zé)任。

第六章　附則

第十九條?本辦法由南京市鼓樓區(qū)人民政府負(fù)責(zé)解釋，具體解釋工作由區(qū)科技局承擔(dān)。

第二十條?本辦法自2025年1月15日起施行，有效期至2030年1月15日。本辦法在有效期內(nèi)，如遇國家和省、市相關(guān)政策調(diào)整，按調(diào)整后的政策執(zhí)行。

解讀鏈接：

http://www.ilovemusic.com.cn/glqrmzf/202412/t20241216_5032955.html

圖解：

http://www.ilovemusic.com.cn/glqrmzf/202412/t20241216_5033150.html